西沐：艺术品市场监管的定位与架构

艺术品市场如何监管，这已越来越成为一个公共问题。监管已随着中国艺术品市场的迅猛发展及其规模与参与因素的迅速增长而凸显其重要性。再加上艺术品市场本身的新旧问题与矛盾不断聚集，在市场大的秩序还未建立起来之前，无序发展的态势严重，也制约了中国艺术品市场的健康快速发展。于是，越来越多的人认识到，对中国艺术品市场进行规范管理是当务之急，其中，强化中国艺术品市场的行业监管是极其重要的一个方面。

　　一、艺术品市场监管的基本定位

　　市场监管是市场发展到一定阶段的历史产物，没有不断发展的市场，就不会有市场的监管。市场发展的历史表明，监管对市场健康有序的发展意义重大。在市场经济发展史上，有不少历史经验和教训值得我们研究与记取。那就是：一是无论是新兴市场还是成熟市场，无论是发展快的市场还是发展缓慢的市场，无论是任何国度，在任何时刻，要想使市场健康发展，就必须要实施适度的监管；二是监管是一个系统工程，不能过分倚重行政处罚与权力的简单滥用而忽视其他手段的行使，更不能不断通过设置市场准入许可的办法制约市场的竞争与活力；三是监管应以预警为基础，以防范与管理风险为中心。因此，监管是对市场机制的一种维护与服务，绝不能以行政权力的实施为中心，要充分发挥政策法规、行业管理、技术支撑系统的作用，坚决防范以监管为名的多权力中心利益共同体的形成，从而使社会付出高昂的监管成本。四是监管工作必须要在充分认识与掌握市场发展规律的基础上展开，任何盲目与意气用事都可能是对市场的一种伤害。

　　二、艺术品市场监管的特点

　　针对中国艺术品市场行业的有效监管必须建立在对中国艺术品市场运营特性及其标的物特征的深入而又系统的认识上，不可能去用一种视角、一种方法、一种标准去监管形形色色的艺术品市场行为。在目前的中国艺术品市场还是零监管的形势之下，中国艺术品市场行业监管还属于一种新生事物，对其工作的开展与运作应体现以下几大特点。

　　1.中国艺术品市场行业监管应该具有创新性。作为一种新兴的行业，中国艺术品市场是在不断的变化和发展中进步的，中国艺术品市场行业监管工作也始终面临新问题，这就要求其监管的方式、方法在不断解决新问题的过程中需求有突破性的发展。创新是一切事物生命力的源泉，也是中国艺术品市场存在的根本及发展的基础，将创新意识融入中国艺术品市场行业监管之中，就能够促使监管者不因循守旧、墨守成规，而是能够充分发挥自己的想象力和创造力，淋漓尽致地展现自己的智慧和才华，独具匠心地探索出崭新的中国艺术品市场行业监管方式和方法，从而形成自己独特的富有创造性的监管风格。

　　2.中国艺术品市场行业监管应该具有灵活性。对中国艺术品市场行业进行监管是监管者处理随机事件能力的体现，没有严格的、固定的程序和模式，主要是依赖于监管者发挥主观能动性和创造性，因人而异、因事而异、因情况而异、因环境而异，更多地采取差异化的策略与对策，做到因势利导，这样才能在监管工作中取得满意的效果。可以说，中国艺术品市场行业监管的灵活性越大，其监管效果就会越好，监管过程中所出现的问题就会越少。

　　3.中国艺术品市场行业监管应该具有科学性。虽然中国艺术品市场行业监管应具有灵活性，但这并不意味着监管工作中的任何方式、方法都可以有效地监管中国艺术品市场，灵活性不是毫无限度的，只有监管手段符合中国艺术品市场的发展规律，运用科学的监管理论作为指导，才能够收到行之有效的监管效果。也就是说，中国艺术品市场行业监管必须以科学性为基础，只有科学性的中国艺术品市场行业监管才能实现如期的监管目的。

　　4.中国艺术品市场行业监管应该具有经验性。有了创新的意识，掌握了科学的理论，中国艺术品市场行业监管工作的开展还需要监管人员具备丰富的监管经验，才能探索出适合监管实际的创造性方式、方法。对中国艺术品市场行业的监管来源于监管者的阅历、知识和经验，它是监管者根据监管工作的实践和经验，按照逻辑顺序和规则推理而得到的，它是经监管者的经验锤炼升华而形成的。

　　5.中国艺术品市场行业监管应该具有实用性。中国艺术品市场行业监管不是纯理论问题，而是监管者在实践中摸索出来的方式和方法。中国艺术品市场行业监管只有在监管实践中才能得到不断的发展，因此应摆脱脱离实际的空洞理论，而应具有很强的实用性。

　　三、艺术品市场监管的原则

　　中国艺术品市场行业监管实则是针对中国艺术品市场本质的属性及内在规律进行有效的监管，这既是当下中国艺术品市场发展的空白与盲点，同时也是一个富有挑战性的新课题。此时，监管的原则就成为左右监管成效至关重要的核心因素。可以说，采取合理、科学、有效的原则是促使中国艺术品市场行业监管事半功倍的最佳途径。

　　1.适度性原则

　　适度性原则，是指在中国艺术品市场行业监管的实施过程中，需要适当地把握好“度”，既不能对市场各主体行为管得过严、过死，造成过犹不及，也不能对市场乱象管的太松、太轻，使中国艺术品市场环境无法得到有效的改观。可以说，过大或过小的力度都没有将监管真正、完全地落实到中国艺术品市场的发展与建设中。

　　2.立足公共平台建设与释放发展活力并举的原则

　　中国艺术品市场不是管就能发展的，关键是要在一定规则下因势利导，用创新为动力来推动中国艺术品市场的发展。为此，中国艺术品市场行业监管既要重视公共平台的建设，又要保护创造力所生发出的活力，两者不可偏颇。

　　3.全面性原则

　　全面性原则包括两个方面：一是须全面考虑中国艺术品市场的风险，如信用风险、操作风险等各类风险，以此来综合确定监管所应覆盖的范围；二是要将加强中国艺术品市场外部监管与提升中国艺术品市场内部风险控制能力相结合，将行政监管、行业自律与市场约束相统一，建立全面的中国艺术品市场行业监管体系。

　　4.有序与可持续发展原则

　　有序与可持续发展原则就是要不断地树立当代中国艺术品市场的发展理念。中国艺术品市场的持续发展需要有科学理念的支撑，科学的理念也会引导中国艺术品市场战略体系的建构，科学的理念包括现代艺术品市场的运营理念、分工协作的理念、诚信和品牌的理念。科学的理念会引导人们充分依靠市场机制，在新的认识与发展平台上努力推动中国艺术品市场体系的发育，具体来说，首先是要强化中国艺术品市场主体的培育工作；其次是要不断发展与完善中国艺术品市场的运营体系；第三是要努力推动中国艺术品市场的支撑保障体系建设；第四是要不断推动艺术品服务体系的建设。

　　5.强化自律与自我管理能力的原则

　　强化自律与自我管理能力的原则主要包括三个方面的内容：首先是针对中国艺术品市场的热点与难点，尽快建立并完善中国艺术品市场行业组织；其次是要充分发挥中国艺术品市场行业组织的管理、组织、监督与自律工作；最后是要不断完善中国艺术品市场行业组织与政府及艺术品市场的对接机制。

　　四、艺术品市场监管的架构

　　在展开中国艺术品市场行业监管工作之前，我们首先要对其进行一个总体的设计与规划，有了清楚与明晰的规划之后，再沿着设计的脉络来逐次实施监管工作，只有这样，才能使具体的监管工作有条不紊地进行，而避免了主次不分，眉毛胡子一把抓的窘况。具体而言，中国艺术品市场行业监管工作的开展就是要探索自律、他律及技术保障三位一体的监管模式。

　　1.在中国艺术品市场行业监管的策略层面，我们首先应建立中国艺术品市场发展的自律机制，包括行业自律、媒体自律和市场主体自律。行业自律是指为了规范行业行为，协调同行利益关系，维护行业间的公平竞争和正当利益，促进行业发展，包括两个方面，一是行业内对国家法律，法规政策的遵守和贯彻，二是行业内的行规行约制约自己的行为。行业自律是市场经济条件下，中国艺术品市场管理体制的重要组成部分，其效力的发挥有赖于诚信体系的建设及管理体制的不断完善。媒体自律是指媒体须在商业和权力的双重压力下守住底线，坚持社会公器角色。市场主体自律是指强化中国艺术品市场主体遵纪守法的意识和思想道德的建设，不断规范中国艺术品市场主体的内部管理机制，促进中国艺术品市场主体的自身建设，保证其合法守信经营。可以说，自律是一项基础性的工作，只有大家共同把自律这项工作做好，才能够使中国艺术品市场得到健康、有序的发展。

　　2.加强对中国艺术品市场他律机制的建设，包括政策法律干预和信息公开。中国艺术品市场行业监管推行自律固然是没有错，但依赖于道德支撑的自律是远远不够的，单纯的自律也并不能从根本上解决中国艺术品市场存在的乱象。更多的时候，中国艺术品市场要加强他律机制的建设。他律机制是中国艺术品市场行业监管过程中政府职能的有效运用，相关政府部门要为中国艺术品市场进行专门的立法，出台严格与行之有效的法律法规来约束中国艺术品市场存在的乱象行为，做到赏罚分明，惩戒无私。同时，还要打破中国艺术品市场信息不对称的壁垒，向公众公开或开放中国艺术品市场与公众利益相关信息，使机构和个人都可以基于任何正当的理由和采用尽可能简便的方法获得透明的信息。

　　3.应充分重视互联网、通信技术及信息处理技术的融合，搭建在新技术基础之上的一个技术性平台，应充分利用技术手段进行落实与强化中国艺术品市场的监管机制。具体说，第一，要重视时效性。第二，信息公开要充分。第一时间公开的信息或“因时间原因不予公开”的理由并不充分，必须建立起信息公开的持续性机制，不断地充分地公开相关信息。第三，信息公开还必须符合网络叙事风格，从以我为主的公开方式转向与网民双向互动式的公开方式，语言表述方面应避免冷冰冰的公文形式，尽可能多地提供实质信息和细节证据，通过图片和视频来表述是行之有效的方法。

　　五、艺术品市场监管的突破口

　　在实施中国艺术品市场行业监管的工作中，找准突破口是关键。现在，中国艺术品市场所存在的问题与矛盾多并且复杂，对其进行监管可谓一个不小的工程，难免茫无头绪，但只要找准突破口，中国艺术品市场行业监管工作就会变得轻松而有序。具体而言，找准中国艺术品市场行业监管的突破口，我们至少要进行以下四个方面的集中探索。

　　1.实施中国艺术品市场行业监管工作，就要尽快开展相关理论的研究及对实践的总结与提高工作。这主要包含两个方面：一方面，要努力为中国艺术品市场的正轨化发展找到坚实的理论基础及提供相应的法规支撑；另一方面，要在现有的实践中不断整合与发现可以操作的运作模式，为中国艺术品市场的发展在理论及可操作两个层面上探路。

　　2.实施中国艺术品市场行业监管工作，就要进行中国艺术品市场发展的宏观战略研究及中观布局的分析，从大的文化战略角度进一步分析与研究中国艺术品市场发展的战略意义及相关的进程，进一步明晰中国艺术品市场产业化的意义，及其可能对中国文化产业所带来的积极作用，从而更好地从一个高度上去进一步提高认识、增强分析与把握大局的能力。在此基础上，还应按照相应的战略目标及战略布局，构建新的符合战略需要的中国艺术品市场区域发展布局，从而推动中国艺术品市场有序、合理并快速地发展，为战略目标的不断实现而服务。

　　3.实施中国艺术品市场行业监管工作，就要尽快组织并制定统一的中国艺术品市场发展管理办法，在办法中规定与规范相关要求，使中国艺术品市场的发展尽快从无序与混乱的状态下摆脱出来，走上规范、有序的发展之路。在当下，统一而有效力的管理办法的出台，既是一项急迫的工作，又是中国艺术品市场持续发展的一个重要的基础，应该予以充分的重视。

　　4.实施中国艺术品市场行业监管工作，就要尽快成立相应的联合性组织，并进一步过度到国家监管序列的机构。相关部门拟在统一的协调下，先成立相应的工作小组，处理目前中国艺术品市场发展过程中的一些问题，待工作磨合进入正规以后，可考虑由相关部门牵头，成立全国性的中国艺术品市场相关的行业监管机构。

来源：新浪收藏